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廣元市人民政府辦公室 關于印發《廣元市加快推動企業上市五年工作行動計劃》的通知
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廣元市人民政府辦公室文件

 

 

廣府辦發〔2018〕24號

 

 

廣元市人民政府辦公室

關于印發《廣元市加快推動企業上市五年工作行動計劃》的通知

 

各縣、區人民政府,市級有關部門,廣元經濟技術開發區、市天然氣綜合利用工業園區管委會:

《廣元市加快推動企業上市五年工作行動計劃》已經市政府同意,現印發你們,請遵照執行。

 

 

                        廣元市人民政府辦公室

2018年3月1日


廣元市加快推動企業上市五年工作行動計劃

 

為進一步支持和推動我市企業進入多層次資本市場建設,集中力量扶持一批優質企業加快上市進程,搶抓《中國證監會關于發揮資本市場作用服務國家脫貧攻堅戰略的意見》(證監會公告〔2016〕19號)重要機遇,推動資本市場更好地為區域經濟社會發展服務,提升區域競爭力。結合我市實際,制定本計劃。

一、指導思想

按照“培育儲備一批、簽約啟動一批、多方引進一批、改制輔導一批、成功上市一批”的工作思路,充分利用證券市場在籌集社會資金、優化資源配置等方面的功能堅持以國家支持資本市場發展為契機,多渠道、多形式推進企業上市工作,積極引導和推動更多企業到資本市場募集發展資金,推動經濟社會又好又快地發展。

二、基本原則

(一)堅持企業為主、多方參與原則。企業是上市的主體,上市工作必須致力于形成“企業自主、多方支持、政府引導”的氛圍和格局。

(二)堅持滾動培育、有序推進原則。深入挖掘符合國家產業政策、盈利能力較強、成長性較好、有上市意愿的企業,建立完善全市企業上市后備資源庫,實行動態管理,每年根據綜合考察情況淘汰一批、吸收一批,實現資源庫的可持續發展。

(三)堅持點面結合、重點突出原則在加快推進企業上市工作的同時,重點做好對現代農業與食品醫藥、清潔能源綜合開發利用、新材料及其應用、電子信息與裝備制造融合發展、商貿物流及其配套服務、生態文化旅游與休閑康養等6條產業鏈融合發展企業的扶持和培育,加強對重點優質企業的輔導與推動。

(四)堅持立足主業、做大做強原則。企業要有全面、系統、清晰的中長期主業發展規劃,實施高強度、可持續的技改投入,促使企業上規模、上檔次、增強持久競爭力,實現跨越式、超常規發展。

三、目標任務

積極實施上市企業培育行動,2018—2022年,通過五年的努力,著力培育一批符合國家產業政策、主業突出、成長性好、帶動力強的企業上市發展。

一年良好開局。2018年初,建立重點上市后備企業資源庫,篩選擬上市重點企業進行重點培育。

三年有所突破。截止到2020年底,力爭在A股和境外資本市場實現上市企業“零”的突破。

五年初具成效。截止到2022年底,力爭在A股和境外資本市場實現上市企業數量3戶。

四、工作措施

(一)發動宣傳引導企業上市。一是各縣區要進一步明確相應的工作機構,定期會同有關部門深入基層、深入企業,加強企業上市的宣傳,引領企業了解資本市場、學習資本市場和利用資本市場,有效解決企業“不愿上市”“不敢上市”“不會上市”的問題。二是邀請各級證券監管部門領導、業內專家和中介機構專業人士授課,深入講解資本市場理論知識、政策動態、運作技巧和典型案例,幫助企業答疑解惑。三是加強與上交所、深交所溝通聯動,組織企業主要負責人赴上交所、深交所或市外優質上市公司學習觀摩,讓企業家與交易所專家和資本市場受益者面對面溝通交流,邀請成功企業家現身說法,增強企業上市信心。

(二)建立重點上市后備企業資源庫。制定《廣元市重點上市后備企業資源庫管理辦法》,明確“企業入庫標準、申報程序、評審機制、動態管理”等內容,篩選出符合國家產業政策、盈利能力較強、成長性較好、有上市意愿的企業,實行動態管理,每年根據綜合情況淘汰一批、吸收一批。通過資源庫實現信息互聯互通,促使政府和有關部門全面了解我市上市后備企業情況,有計劃的組織上市培育,同時便于企業了解改制上市有關政策法規和程序,便于中介機構和企業建立溝通,進行咨詢和磋商。

(三)梯次推進企業上市工作。對上市后備企業進行分類指導,根據境內外資本市場的不同特點和要求,結合企業自身狀況和發展戰略需要,形成合理的企業上市發展梯隊,為企業上市打好基礎。一是已進入輔導期的企業,督促中介機構提高輔導工作質量,及時解決輔導過程中存在的問題,經證券監管機構驗收后抓緊制作發行申報材料,安排好相關時間節點。二是已與中介機構正式簽約并實質啟動上市工作的企業,指導企業抓緊與中介機構共同制定上市工作計劃,對照發行上市要求梳理問題清單,針對各個問題提出合理解決方案。三是初具上市條件的企業,指導企業搭建內部上市工作班子,幫助引薦優質中介機構盡快啟動上市工作計劃。

(四)促進同行業、同領域企業開展并購重組。積極促進我市同行業、同領域的國有企業之間和市、縣區級企業之間、國有與民營企業之間等開展并購重組,大力引進國家、省級等市外優質企業在廣元落地,參與股份合作,通過資源、技術、人才融合,形成協同效應,實現企業規模與業績的快速增長。

(五)加強政府與中介機構的協調和服務。一是企業前期診斷。市金融工作局組織已簽訂戰略合作協議的中介機構,對轄區內有上市意愿的企業進行前期診斷。二是引導中介機構做好初次展業備案。初次來廣開展業務的中介機構,要及時向市金融工作局備案。備案內容包括但不限于機構基本情況、擬來廣工作人員情況、以往工作業績、在廣工作計劃等。受理備案后,定期向我市上市后備企業發布推薦,適時召開中介機構與重點上市后備企業對接會。三是年度工作報告。市金融工作局每年年底前收集中介機構本年度在廣開展業務整體情況、各項目進展情況、下一年度工作計劃等,報告市企業上市工作領導小組。

(六)構建企業上市服務體系。建立由市金融工作局牽頭、市發展改革委、市經濟和信息化委、市國資委等部門參與,券商及相關專業團隊主辦,條塊結合、上下聯動的企業上市協同工作機制,全力營造支持企業上市的濃厚氛圍。對已經和中介機構簽約進入上市實質階段的后備企業,在股份制改造、股權登記、轉讓等過程中涉及權證過戶、項目立項、用地保障、安全消防、工商登記、稅務、環保、社保等方面需出具合規性證明函件或辦理相關手續的,各級各有關部門要建立綠色通道,積極主動辦理,及時妥善解決,提高辦事效率。對由于歷史遺留問題造成的手續不全、證照不齊等,相關部門要本著尊重事實、簡化程序、靈活處置的原則予以辦理,特殊問題采取“一事一議”的方式解決。

五、工作保障

(一)加強組織領導。一是及時調整原有的市企業上市工作領導小組(以下簡稱“領導小組”),市領導小組辦公室設在市金融工作局。負責及時研究企業上市工作中遇到的重大問題。各縣區政府也要比照成立相應工作機構,并向市政府報備。市、縣區政府對已進入輔導期的企業成立上市工作推進專班,由分管領導負責,相關部門參與,具體解決企業在上市工作推進過程中存在的困難和問題。

(二)做好經費保障。將加快推動企業上市工作經費列入年度預算,建立健全相應機制,切實增強上市工作經費的保障性及使用的規范性、有效性,推動企業上市工作中的宣傳、培訓等,切實保障企業上市工作有序進行。

(三)強化政策扶持。認真貫徹國家、省關于支持企業上市各項政策和《廣元市人民政府關于支持企業上市融資優惠政策的通知》(廣府發〔2017〕16號)精神,嚴格落實要素保障、稅費扶持、財政獎補、鼓勵中介和配套服務各項政策,為擬上市企業開辟“綠色通道”,各相關部門要積極支持和參與企業上市工作,共同為企業上市創造良好環境。

四)加強信息溝通上市后備企業確定中介機構、改制、上市輔導、申報材料、掛牌上市、再融資等重大事項,應同時向市、縣區金融部門報告,否則不享受相關扶持政策。

(五)強化考核激勵。建立企業上市工作“月通報、季小結、年考核”的督查機制。每月通報各縣區和有關市級行業部門企業上市工作推進情況,每季度檢查工作進度,年終進行年度綜合目標考核。對完成較好的縣區,市政府予以通報表揚,對排名靠后的縣區予以通報批評,確保企業上市工作順利推進。

 

附件:廣元市重點上市后備企業資源庫管理辦法


附件

 

廣元市重點上市后備企業資源庫管理辦法

 

為進一步做好全市重點上市后備企業的培育工作,集中力量扶持一批優質后備企業加快上市進程,結合《廣元市人民政府關于支持企業上市融資優惠政策的通知》(廣府發〔2017〕16號)精神,建立“廣元市重點上市后備企業資源庫”,并制定本管理辦法。

一、入庫公司基本要求

(一)主體資格

1..發行人應是依法設立且合法存續的股份有限公司,申報創業板股本在3000萬元及以上,申報主板、中小板股本在5000萬元及以上,股東人數均不超過200人。

2..公司是依法設立且具備完善的工商注冊資料,公司經營符合法律、行政法規和公司章程的規定,經營主業符合國家產業政策,屬于國家重點支持發展的產業, 具有較強競爭力和高成長性,發展前景好。

3..發行人注冊資本已足額繳納,股東用作資產出資的財產轉移手續辦理完畢,且公司主要資產不存在重大股權糾紛。

4..公司最近3年(或計劃上市3年)主營業務和董事、高級管理人員沒有發生重大改變,實際控制人沒有發生變更。

5..基本達到首次公開發行股票及上市條件(含創業板),符合中國證監會對擬上市企業的有關要求。

(二)規范運行

1..公司已經或計劃依法建立健全股東大會、董事會、監事會、獨立董事、董事會秘書制度,相關機構和人員能夠依法履行責任,且公司及公司高管最近36月(或計劃上市的基準日開始計算)未收到證監會或最近12個月內未受到證券交易所的公開譴責。

2..能較好遵守環保的法律法規,有較完善的環境監測設施,能穩定的達標排放。

3..近期內未違反工商、稅收、土地、環保、海關及其他法律、行政法規處罰。

(三)財務規范

1..公司依法建立健全的財務與會計體系,不存在濫用會計政策,不存在操作、偽造或篡改編制財務報表所依據的會計記錄或相關憑證。

2..三年一期審計報表連續盈利。申報創業板最近一年盈利不低于1000萬元,申報主板、中小板最近一年盈利不低于3000萬元。

在符合上述條件的情況下,列入省、市重點工程、重大項目的企業、發展方向屬于國家產業政策優先支持的企業,對區域經濟社會發展起重要支撐作用的企業、在行業內有重大影響的龍頭企業,具有自主知識產權的創新型企業優先入庫。

二、申報市重點上市后備企業提供資料

(一)企業申請報告。

(二)法人營業執照復印件,地稅、國稅登記復印件及公司章程。

(三)經有證券業務從業資質的會計事務所審計的近2年財務報表和審計報告。

(四)與保薦機構簽訂的改制上市財務顧問協議或上市輔導協議。

(五)保薦機構的營業執照復印件、經營證券承銷業務資質的證書復印件。

(六)2年無重大違法行為和無不良信用記錄的證明。

三、申報審批程序

(一)逐級申報。縣區企業由各縣區金融部門組織申報。各縣區金融部門會同發展改革、經濟和信息化、財政、工商、稅務、國資等部門按照申報條件對企業進行初審,初審合格后,報送至市金融工作局。市直管國有企業經市國資委同意,可以直接報送至市金融工作局。

(二)專家評審。成立由市金融工作局牽頭,市發展改革委市經濟和信息化委市科技知識產權局、市財政局、市國土資源局、市環保局、市規劃建設和住房局、市商務局、市工商局、市國稅局、市地稅局、市國資委、市民營辦等部門參與,并邀請四川證監局和有關證券、財務、法律等方面的專家參加的專家評審小組對初審合格的企業進行評審。

(三)領導小組批準。經評審合格的企業報市工作領導小組批準后,進入“廣元市重點上市后備企業資源庫”。

(四)動態管理。各縣區、各有關單位要根據重點上市企業培育進展情況,從轄區遴選符合入庫條件的企業,于每年11月15日—12月15日向市金融工作局申報。市金融工作局對“市重點上市后備企業資源庫”實施動態管理,于每年12月15日—12月31日確定一次,根據各縣區及各有關單位轉報的優秀企業經評審后及時補入,對上市工作進展緩慢、已經喪失或基本喪失上市條件的企業適時退庫。

(五)定時公布。每年1月30日前,通過廣元日報、廣元廣播電視臺等新聞媒體對選入資源庫的企業進行公布。

四、凡是進入“市重點上市后備企業資源庫”的企業享受《廣元市人民政府關于支持企業上市融資優惠政策的通知》(廣府發〔2017〕16號)中的各項優惠政策。

五、本辦法由市金融工作局負責解釋。

六、本辦法自頒布之日起執行。


 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

    信息公開選項:主動公開

抄送:市委辦公室,市人大常委會辦公室,市政協辦公室,市紀委

市法院,市檢察院,廣元軍分區。

廣元市人民政府辦公室                      2018年3月1日印發

 

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